Das australische Bundesgericht hat die Macquarie Bank zu einer Geldstrafe in Höhe von $10 Millionen ($6,4 Millionen) verurteilt, weil sie keine Kontrollen zur Aufdeckung und Verhinderung unzulässiger Gebührentransaktionen durch Dritte auf Kundenkonten durchgeführt hat, teilte die Wertpapieraufsichtsbehörde am Freitag mit.

Die Bank gestattete es Kunden, Dritten, wie Finanzberatern und Börsenmaklern, unterschiedliche Transaktionsbefugnisse zu erteilen, einschließlich der Abhebung von Gebühren, so die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) in einer Erklärung.

Die Macquarie Bank, eine Einheit des Finanzkonglomerats Macquarie Group, stellte Dritten auch ein Tool für Massentransaktionen zur Verfügung, mit dem sie mehrere Abhebungen über mehrere Kundenkonten gleichzeitig vornehmen konnten.

Zwischen Mai 2016 und Januar 2020 hat es die Macquarie Bank jedoch versäumt, Kontrollen einzuführen, um zu überwachen, ob die Massentransaktionen Dritter im Rahmen der Gebührenermächtigung tatsächlich für Gebühren verwendet wurden.

"Macquarie hat zwar ab Januar 2020 wirksame Kontrollen eingeführt, aber die früheren Versäumnisse haben dazu geführt, dass der Finanzberater Ross Hopkins auf betrügerische Weise rund 2,9 Millionen AUD von den Konten seiner Kunden abheben konnte, ohne von Macquarie entdeckt zu werden", sagte Joe Longo, Vorsitzender der ASIC.

Hopkins, der im Jahr 2021 wegen Veruntreuung von Kundengeldern zu sechs Jahren Haft verurteilt wurde, führte diese Transaktionen über das Massentransaktionssystem der Macquarie Bank durch.

Die Macquarie Bank hat sich bereit erklärt, das Bußgeld zu zahlen, so die Aufsichtsbehörde. ($1 = 1,5642 australische Dollar) (Berichterstattung von Roshan Thomas in Bengaluru; Bearbeitung durch Mrigank Dhaniwala und Savio D'Souza)